港口物流业服务案例
² 项目背景
G公司是于深圳证券交易所上市的公司。该公司是厦门口岸唯一一家以港口为依托、拥有完善的物流通道、完整的物流链条及高端物流专业人才和信息网络的企业，在船舶代理、装卸、公证交接、助靠离泊、仓储、运输等港口物流领域处于行业领先者的地位。
G公司在发展过程中，形成了符合行业特点及有自身特色的各项内部控制制度，为了使公司的各项内部控制制度更成体系，进一步提高风险管理能力，G 公司启动了基于风险管理的内部控制体系建设工作。
² 项目内容
依据财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及其配套指引，以及国家国资委发布的《中央企业风险管理指引》，结合该公司的业务特点，本着“结合实际、易于操作、设计有效、满足披露”的原则，根据上市地监管机构的要求，从内部环境、风险评估、控制措施、信息与沟通、内部监督等五个内控要素出发，华夏经纬咨询团队全面梳理了G公司及其子公司的业务流程，绘制了清晰规范的流程图，明确了每个业务流程的风险点和控制点，以及相关控制措施、控制频率、控制方式、控制证据、审批权限、对应的管理制度，并为该公司及其子公司设计了完整的内部控制手册，协助制订或修订了相应管理制度。
² 项目成果
华夏经纬咨询团队协助G公司及其子公司识别、评估了公司层面及业务层面的各项主要风险，并形成相应的风险清单；制定了各项业务的风险控制措施；绘制了业务流程图，并辅以相应的流程描述，以指导相关岗位开展工作；制定了权限指引，以使员工了解和掌握权责分配情况，正确履行职责，并最终汇编成内部控制管理手册。增补并修订了各单位缺失或不够完善的管理制度，形成较为系统、全面、完善的企业管理制度汇编。
闽公网安备 35020302000766号