厦门市企业教育协会

     

 关于举办“企业内部控制评价实务”培训的通知

 

为帮助企业深入理解和实施《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》，做好内部控制的评价工作，更好地完善企业内部控制体系，针对目前企业在内部控制评价工作方面的普遍需求，厦门市企业教育协会与华夏经纬财务咨询（厦门）有限公司定于2014年8月联合举办“企业内部控制评价实务”培训班。

本次培训将由华夏经纬财务咨询（厦门）有限公司依托自身多年内部控制咨询与培训的优势，结合案例讲解实用的内控评价程序和方法，指导企业有效使用内控评价工具和模板，从而保证内部控制系统形成良好的闭环循环，持续优化内部控制体系，提升企业综合管理水平。

 一、课程特色

1、【清晰指引】全面剖析内部控制评价的流程和方法

2、【指导实践】成熟的内控评价工具和模板设计

3、【成果分享】先进企业的内控评价经验介绍

二、培训收益

1、充分认识内控评价在内控体系中的作用和重要价值

2、全面了解内控评价程序

3、理解内控评价先进理念和方法

 4、学习运用内控整体框架评价工具

5、学习运用重点业务循环层面具体评价操作规程和模板

6、掌握内控缺陷认定要领和内控评价报告撰写

三、课程对象

1、各会员单位财务总监及其他相关的高级管理人员

2、各会员单位负责内部控制、风险管理和内部审计部门的分管领导、经理、主管和其他管理人员

3、各会员单位财务部门与其他职能部门的经理和管理人员

四、课程大纲

（一）内控建设与评价存在的问题

（二）内部控制评价的必要性

（三）内部控制评价操作实务

1、内部控制评价工作的组织与具体程序

 ①常见的内部控制评价机构设置形式及优缺点分析

 ②内部控制评价涉及到的相关方及其职责分工

 ③如何制定有效的内部控制评价工作方案、工作底稿

 ④了解被评价单位内部控制基本情况的主要方法

 ⑤实施现场检查测试应注意的问题

2、内部控制评价内容与方法

①内部控制评价的对象

②内部控制评价指标体系构建

③公司层面关键控制点的评价

④业务流程层面关键控制点的评价

⑤内部控制评价常用方法

3、内部控制缺陷认定与报告

①如何有效辨识重大缺陷与重要缺陷

②常见的内部控制重大缺陷情形

③内部控制缺陷认定的程序

④内部控制缺陷跟踪整改

⑤内部控制缺陷报告的汇报途径与有效沟通

4、内部控制评价报告的内容与格式要求

（四）内控评价注意事项与案例讨论

五、华夏经纬及讲师介绍

华夏经纬财务咨询（厦门）有限公司成立于2009年，是福建最具实力和影响力的咨询公司之一。公司自成立以来, 凭借阵容强大的咨询专家团队，已经成功为制造业、贸易行业、港口物流业、建筑业、房地产业、IT行业、交通运输业、烟草行业等行业多家大中型公司、上市公司及中小企业提供专业的咨询、外包及培训服务。

游相华，会计学博士、副教授、高级会计师，华夏经纬财务咨询（厦门）有限公司总裁，首席咨询师、多家上市公司独立董事，曾任厦门国有资产投资公司总会计师，厦门大学会计系副教授等职。

六、课程时间与地点：

1、培训时间：2014年8月26日  上午9:00-12:00  下午2:00-5:00

2、地点：故宫酒店多功能厅（厦门故宫路120号）

注：湖滨南路故宫路口因排水系统改造而封闭行车道，车辆只能从厦禾路或禾祥西路进入故宫路，但行人不受影响。

七、课程费用： 600元/人（含午餐）

八、报名事项：请在8月19日之前向华夏经纬财务咨询（厦门）有限公司报名，报名回执请发电子邮件至：xyliao@cu-finance.com   联系人：廖小姐

课程费用请汇至以下公司账号及开户行：

公司名称：华夏经纬财务咨询（厦门）有限公司

开户行名：建设银行梧村支行

帐    号：35101517001052503587